CFTC 起诉币安完整解读|币安创办人赵长鹏&前法务长违反监管,诉求永久禁止交易

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全球最大的加密货币交易所币安控股有限公司 (Binance Holdings Ltd.) 及其执行长赵长鹏因涉嫌违反交易和衍生品规则,而被美国商品期货交易委员会起诉。币安前法务长 Samuel Lim 也受到指控。

CFTC 周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。

币安近期风波不断,数日前才发生现货市场暂停交易,今又出现监管危机。

(完整诉讼文件请见此)

内容目录

CFTC 起诉币安:监管套利

CFTC 宣布向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事诉讼,指控赵长鹏和其营运的三个币安实体,多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 规定。CFTC 还指控币安前法务长 Samuel Lim 协助和教唆币安违规。

指控实体包括:Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited(统称为 Binance,币安)

币安故意以不透明的共同企业运营交易所与其他相关公司业务,并以赵长鹏作为币安所有者与执行长。CFTC 表示,被告无视於 CEA 规定,有计画地监管套利,以牟取商业利益。

CFTC 起诉币安:诉求永久禁止交易、没有营运据点也无碍执法

CFTC 诉求「没收非法所得」、「民事罚款」、「永久交易和注册禁令」,并且近一步对违反事项提出永久禁令。

CFTC 表示:「就算声称没有营运据点,也无法阻止 CFTC 保护美国投资者。CFTC 将动用所有权利来组织数位资产市场中的不当行为。」

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示,多年来就算币安知道他们违反 CFTC 规定,仍持续营运,并且规避合规。这会是对数位资产世界中所有人的警告,CFTC 不会容忍有人规避美国法律。

CFTC 起诉币安:币安努力合规都是假象

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示,多年来就算币安知道他们违反 CFTC 规定,仍持续营运,并且规避合规。这会是对数位资产世界中所有人的警告,CFTC 不会容忍有人规避美国法律。

CFTC 表示,币安是刻意逃避美国监管。币安内部的电子邮件跟聊天记录都表明,币安所谓「努力合规」都是做假的,币安多次刻意将利益凌驾於法遵之上。

CFTC 执法主任表示,CFTC 将追查那些蔑视 CFTC 要求的数位资产平台与个人。

币安赵长鹏 Signal 通联纪录被揭露:具有美国用户

CFTC 指控赵长鹏同意币安的公关传达讯息是「美国没有币安用户」,根据 CFTC 取得的 Signal 通联纪录显示:「不是关於 Binance 阻止美国用户,因为我们的公开立场是我们从来没有任何美国用户。 所以,我们从来没有针对美国。 我们从来没有美国用户。」

但 CFTC 表示币安在 2019 年 6 月 9 日的会议上,赵长鹏表示:「我们 20% 到 30% 的流量来自美国。」

CFTC 从赵长鹏手机搜集资讯?

CFTC 起诉币安:为美国 VIP 客户逃避合规 

CFTC 表示,从 2019 年 7 月至今,币安持续向美国公民提供衍生品交易。而币安的合规计画一直没有发挥作用,在赵长鹏的指示下,币安指导其员工与顾客绕过合规控制,以获取企业最大利益。

CFTC 表示在受到指控的时期之中,币安并未要求客户在交易前 KYC,但它在 CFTC 的定义下属於期货佣金商 (FCM),有义务搜集相关资讯,已做到反洗反资恐。

尽管币安声称限制美国客户交易後,仍向美国的 VIP 客户提供逃避合规的方法 ; 而且营运未经注册的衍生品交易市场。

CFTC 指控币安为了避免留下证据,透过会自动删除通讯的软体 Signal ,与美国客户就逃避合规问题进行沟通,以免留下证据。这也证明了他们为获取美国用户所做的努力。

CFTC 指控币安赵长鹏、前法务长密谋违法

CFTC 指控币安、赵长鹏与前法务长 Samuel Lim,在美国境外进行规避 CFTC 监管的活动。赵长鹏是基於他对币安数十家相关企业的控制,以及他长期未对币安的违规行为负责 ; 前法务长 Samuel Lim 则是因为推广使用创新手段为币安客户规避合规,指导美国客户使用 VPN 来逃过币安对 IP 地址的控制,甚至是用离岸空壳公司,躲过币安的 KYC 监控。 

CFTC 指控币安赵长鹏操弄市场

CFTC 指控币安与做市商 Merit Peak 和 Sigma Chain 拥有 300 多个自家帐户,用於自营交易,而没有采取合理的反诈欺/反操弄的程序。

CFTC 谈资产类别:BTC 及 ETH 皆属於商品

在 CFTC 对币安的起诉文件中,文件中清楚表示 BTC、ETH 及 LTC (莱特币) 皆属於商品而非证券。

此说法显现了 CFTC 与 SEC 对同一产资产的类别判定有所不同,而 Coinbase 的法务长 Paul Grewal 对此趁机嘲讽道:

「证券显然也可以是种商品,只有特定时间他才不是。这取决於你向哪个监管机构提问,以及在什麽时间点。如果你对此感到困惑,那麽你并不孤单。这真的是能提供的最合适的美国法律吗?」

CFTC 起诉币安:BNB 下跌中

消息发出後,BNB 价格快速下跌,截稿前为 314,跌幅近 4%。

CFTC 起诉币安後,稳定币大量提币

根据 DeFi Llama 统计,币安在 3/27 一时出现大量的稳定币外流:

CFTC 起诉币安:赵长鹏回应四点反驳

币安创办人赵长鹏,第一时间回应:「4」。

3/28 CZ 以四点公告反驳 CFTC 指控 –

1.合规及美国用户封锁技术:币安是第一个实施强制性 KYC 计划的国际 (非美国) 交易所,也采用最高标准的 KYC 及 AML 政策。同时,透过 KYC、IP、手机营运商、设备指纹、银行存取款、区块链存取款及信用卡号码等方式来封锁美国用户。

2.与执法部门的合作及透明度:
币安致力於在美国和全球保持透明度并与监管机构及执法部门合作。当前币安合规团队超过 750 人,其中许多人具有执法和监管机构背景。迄今为止,已经处理了 55,000 多个执法部门请求,并协助美国执法部门冻结上亿美元的资产。

3.注册及牌照:币安拥有全球最多的牌照及注册数量,当前为 16 个并且还在增加中。

4.交易:币安在任何情况下都不会以「盈利」为目的进行交易或「操纵」市场。币安之所以需要交易是因为需要不时地转换加密货币以支付法定或其他加密货币的费用。

更多内容请见:CZ四点回应CFTC指控,CZ:仅有两个币安帐户,禁止员工操作合约、交易敏感币种

CFTC 起诉币安:名嘴表示不意外,但真不妙

币圈名嘴 Adam Cochran 表示,对此事一点都不意外,CFTC 比 SEC 还少对币圈业者执法,可是一但他们要动作,那会是来势汹汹。

有一大部分的因素是,CFTC 的案子通常会包含个人与刑事责任。很少会启动,但会很严重。

他也揶揄,人们想必会很快在「4」秒内来扞卫赵长鹏吧:

(此新闻将持续更新)

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